タテックス有限会社によるISO9001,140001,27001の規格等のコンサルティングサービス、第三者審査に関連した情報の発信をしています。

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内部監査チェックリストの例

1.経営者の責任関連(経営者、工場長、支店長、センター長)

・トップにより経営方針が立てられているか ・経営方針は全従業員に周知されているか ・品質/環境/情報セキュリティ方針が目標の指針になっているか ・マネジメントシステム管理責任者に実貿的な権限が与えられているか ・マネジメント(P,D,C,A)は行なわれているか

2.文書管理関連(担当部門)

・文書およびデータの管理手順が明確に規定されているか ・文書の最新版管理がなされているか ・社外文書は適切に管理されているか

3.記録の管理(担当部門)

・収集された運用記録は、的確にファイリングされているか ・記録の保管管理責任者が決められているか ・記録の保管期間を定め、維持されているか ・記録は、常に利用できるようになっているか

4.教育・訓練関連(管理部門)

・力量を把握しているか ・教育訓練計画は立てられているか ・教育訓練は計画に従って実行されているか ・教育訓練の実施記録および報告書は残されているか ・教育訓練の有効性は評価されているか

5.販売・契約関連(営業部門、営業所)

・受注契約書が事前(設計・生産前)に取り交わされているか ・製品/サービス企画の段階で営業の情報が十分反映されているか ・契約書には設計仕様、安全に関する事項が盛り込まれているか ・契約書と見積仕様書の整合性がとられているか ・契約書の見直しの手順は明確に規定されているか ・製品規格の段階で、製品安全のチェックが行なわれているか ・顧客の要求情報が設計・製造部門に流れる仕組みになっているか ・カタログおよび製品仕様書類は最新のものに整備されているか

6.設計・開発関連(開発、設計部門)

・設計および開発にあたっては、計画書が作成されているか ・設計へ契約内容事項、製品仕様などインプット情報はあるか ・図面および技術資料は最新のものでアウトプットされているか ・設計検証の計算書および技術資料の作成は規定されているか ・設計検証の試験および類似比較評価による確認の仕組みがあるか ・試作試験の結果記録は残されているか ・関連する部門の専門家も含めた設計審査が行なわれているか ・審査の記録は残されているか ・設計変更は文書により確認され、権限者により承認されているか

7.資材・外注関連(購買部門)

・外注先の評価選定基準は規定されてあるか ・外注先(購買先)との取引契約書は取り交わされているか ・品質保証協定書は取り交わされているか ・受入検査は的確に行なわれているか ・受入検査の記録は保管されているか ・購買品に外注先の試験データは添付されているか ・受入検査、試験データは保管されているか ・外注の管理は定期的に行なわれているか ・外注監査の記録は残っているか

8.社内工程関連(製造部門)

・QC工程表はあるか ・作業標準書はあるか ・特殊工程については、認定されかつ定期的に検証されているか ・特殊工程の作業者の認定および技能教育はされているか ・変更された工程は逐一報告され、手順書の変更がされているか ・定期的に工程能力調査が実施されているか ・工程改善活動において、統計的手法は活用されているか ・製造設備台帳はあるか ・製造設備の日常点検および定期点検は実施されているか ・点検記録は残されているか

9.製品の識別について(生産管理部門)

・材料、仕掛品、完成品のロット管理がされているか ・仕掛品、完成品にそれぞれ現品票が添付されているか ・適合品と不適合品は置き場所や識別札などで明示されているか ・製品を識別する手順が文書に定められ、維持されているか ・重要保安部品は、材料から市場製品まで追跡調査できるか

10.検査・試験関連(品質管理部門)

・工程内の製品の検査および試験は定期的に行なわれているか ・買入品の検査および試験は定期的に行なわれているか ・最終製品の検査および試験は実施されているか ・検査および試験の記録は残されているか ・合格か不合格かの結果に応じた処置が取られているか ・検査および試験機器の設備台帳は整備されているか ・検査および試験機器の定期点検は行なわれているか ・特定化された検査および試験機器は、点検・校正されているか ・検査および試験機器が点検・校正された記録は残されているか

11.不適合品の管理(品質管理部門)

・不適合品は、発見部署から確実に報告書が発行されているか ・不適合品の内容確認の責任および処置の責任者は明確か ・不適合品の処理手順(特採、廃棄など)は決められているか ・実際の処理状況を示した記録が残されているか

12.内部監査について(管理部門)

・内部監査計画の検証が定期的に行なわれているか ・実施結果の記録は残されているか ・内部監査の結果はトップに報告されているか ・内部監査の結果は管理の改善に反映されているか

13.是正処置と予防処置(品質管理部門)

・顧客の苦情および不適合品報告書が的確に作成されているか ・不適合の原因の調査が的確に実施されているか ・不適合の原因の調査および調査結果の記録が残されているか ・是正処置の報告が必要な顧客にフィードバックされているか ・是正処置でとられた処置のレビューは実施されているか

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